證監(jiān)會(huì)更新證券公司“白名單”：5家券商新進(jìn) 4家被調(diào)出

來源：人民網(wǎng)


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人民網(wǎng)北京6月25日電 （黃盛）據(jù)證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)消息，日前，證監(jiān)會(huì)發(fā)布2023年6月份證券公司“白名單”，共有31家券商進(jìn)入“白名單”。與上一期即2022年6月份的“白名單”相比，本次“白名單”新增5家券商，同時(shí)調(diào)出了東北證券、國(guó)開證券、平安證券、招商證券4家券商。

2023年6月證券公司“白名單”。 來源：證監(jiān)會(huì)

據(jù)介紹，證監(jiān)會(huì)于2021年5月建立了證券公司“白名單”制度，旨在壓實(shí)證券公司內(nèi)控合規(guī)主體責(zé)任，提升監(jiān)管有效性，推動(dòng)證券行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。具體而言，證監(jiān)會(huì)將公司治理、合規(guī)風(fēng)控有效的證券公司納入“白名單”，并從三個(gè)方面進(jìn)行支持：一是能減則減，對(duì)納入“白名單”的證券公司，取消發(fā)行永續(xù)次級(jí)債和為境外子公司發(fā)債提供擔(dān)保承諾、為境外子公司增資或提供融資的監(jiān)管意見書要求；二是能簡(jiǎn)則簡(jiǎn)，簡(jiǎn)化部分監(jiān)管意見書出具流程，首發(fā)、增發(fā)、配股、發(fā)行可轉(zhuǎn)債、短期融資券、金融債券等申請(qǐng)，不再按既往程序征求派出機(jī)構(gòu)、滬深交易所意見，確認(rèn)符合法定條件后直接出具監(jiān)管意見書；三是創(chuàng)新試點(diǎn)業(yè)務(wù)的公司須從“白名單”中產(chǎn)生，不受理未納入“白名單”公司的創(chuàng)新試點(diǎn)類業(yè)務(wù)申請(qǐng)。

據(jù)業(yè)內(nèi)人士表示，按照依法、審慎的原則，納入“白名單”的證券公司繼續(xù)按照現(xiàn)有規(guī)則及流程申請(qǐng)創(chuàng)新業(yè)務(wù)監(jiān)管意見書。“白名單”制度推出運(yùn)行以來，通過“有進(jìn)有出”的動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制，把一批治理運(yùn)作規(guī)范、合規(guī)風(fēng)控水平較高的公司納入，及時(shí)調(diào)出被行政處罰或被采取重大監(jiān)管措施的公司，對(duì)行業(yè)形成了有效的正向激勵(lì)和聲譽(yù)約束。

“下一步，證監(jiān)會(huì)將聚焦監(jiān)管主責(zé)主業(yè)和實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的要求，持續(xù)總結(jié)評(píng)估實(shí)施效果，更加突出證券公司精準(zhǔn)高效支持科技創(chuàng)新，助力現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系建設(shè)，更好服務(wù)居民多元化金融需求等服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)功能發(fā)揮的導(dǎo)向?！弊C監(jiān)會(huì)表示，近年來，證監(jiān)會(huì)根據(jù)日常監(jiān)管情況和“白名單”實(shí)施效果，持續(xù)優(yōu)化評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，重點(diǎn)關(guān)注股權(quán)權(quán)屬清晰、經(jīng)營(yíng)保持穩(wěn)定、合規(guī)內(nèi)控有效、風(fēng)控指標(biāo)持續(xù)達(dá)標(biāo)、不存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)、未被采取重大監(jiān)管措施或處罰等指標(biāo)。

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