環(huán)球百事通！浦發(fā)銀行、萬(wàn)盛城投被誡勉談話：違反銀行間債市自律管理規(guī)則

來(lái)源：中新經(jīng)緯


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中新經(jīng)緯10月26日電 26日，交易商協(xié)會(huì)發(fā)布兩則自律處分信息，對(duì)浦發(fā)銀行、萬(wàn)盛城投予以誡勉談話。

自律處分信息顯示，浦發(fā)銀行作為債務(wù)融資工具主承銷商，在為發(fā)行人衢州市國(guó)有資本運(yùn)營(yíng)有限公司(下稱“衢州國(guó)資”)提供中介服務(wù)過(guò)程中，存在以下違反銀行間債券市場(chǎng)相關(guān)自律管理規(guī)則的行為：

一是對(duì)衢州國(guó)資相關(guān)債務(wù)融資工具募集資金使用情況監(jiān)測(cè)和督導(dǎo)不到位；二是盡職調(diào)查報(bào)告形式不完整，未充分反映盡職調(diào)查的過(guò)程和結(jié)果。

根據(jù)銀行間債券市場(chǎng)相關(guān)自律規(guī)定，經(jīng)自律處分會(huì)議審議，對(duì)浦發(fā)銀行予以誡勉談話；責(zé)令其針對(duì)本次事件中暴露出的問(wèn)題進(jìn)行全面深入的整改。

另一則自律處分信息顯示，萬(wàn)盛城投作為債務(wù)融資工具發(fā)行人，存在以下違反銀行間債券市場(chǎng)相關(guān)自律管理規(guī)則的行為：

一是未能在2022年4月30日前披露2022年一季度財(cái)務(wù)報(bào)表，于2022年6月6日補(bǔ)充披露；二是未及時(shí)披露于2021年12月及2022年7月、8月對(duì)董事長(zhǎng)、總經(jīng)理等高級(jí)管理人員變更形成的有權(quán)決策或決議信息，于2022年9月8日補(bǔ)充披露；三是未及時(shí)披露信息披露事務(wù)管理制度主要內(nèi)容。

根據(jù)銀行間債券市場(chǎng)相關(guān)自律規(guī)定，經(jīng)自律處分會(huì)議審議，對(duì)萬(wàn)盛城投予以誡勉談話；責(zé)令其針對(duì)本次事件中暴露出的問(wèn)題進(jìn)行全面深入的整改；對(duì)公司時(shí)任法定代表人、董事長(zhǎng)王航予以誡勉談話。(中新經(jīng)緯APP)

標(biāo)簽： 浦發(fā)銀行 債務(wù)融資工具 銀行間債市 銀行間債券市場(chǎng)

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