安信證券、中天國(guó)富再收罰單 年內(nèi)11家券商涉投行業(yè)務(wù)違規(guī)

來(lái)源：中新經(jīng)緯

中新經(jīng)緯3月17日電 (馬靜)16日，安信證券兩名保代因未能忠實(shí)勤勉地履行職責(zé)收到全國(guó)股轉(zhuǎn)公司罰單。而前一天(15日)，中天國(guó)富證券也領(lǐng)到了深交所罰單。至此，年內(nèi)券商所領(lǐng)罰單總數(shù)增至64張，共11家券商涉及投行業(yè)務(wù)違規(guī)，其中安信證券和中天國(guó)富證券均被罰兩次。

安信和中天國(guó)富再收監(jiān)管罰單

根據(jù)全國(guó)股轉(zhuǎn)公司披露的信息，安信證券季某某和陳某某作為中大建設(shè)股份有限公司(下稱中大股份)向不特定合格投資者公開(kāi)發(fā)行股票并在精選層掛牌的簽字保薦代表人，存在未審慎核查中大股份與關(guān)聯(lián)方的資金往來(lái)、未審慎核查公司貸款資金流向房地產(chǎn)領(lǐng)域的情況，故對(duì)兩名保代采取出具警示函的自律監(jiān)管措施。

中新經(jīng)緯注意到，這是安信證券年內(nèi)第二次因投行業(yè)務(wù)被罰。

1月14日，因安信證券在開(kāi)展浙江亞太藥業(yè)股份有限公司2015年重大資產(chǎn)購(gòu)買項(xiàng)目、2019年公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券項(xiàng)目中未勤勉盡責(zé)，未能對(duì)亞太藥業(yè)信息披露文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性進(jìn)行充分核查和驗(yàn)證，盡職調(diào)查不充分，未按規(guī)定履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)，內(nèi)部質(zhì)量控制不完善，浙江證監(jiān)局對(duì)安信證券采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。

中天國(guó)富證券亦年內(nèi)第二次收到罰單。據(jù)深交所披露，中天國(guó)富證券擔(dān)任浙江鑫甬生物化工股份有限公司在創(chuàng)業(yè)板上市的保薦人，但未按照《保薦人盡職調(diào)查工作準(zhǔn)則》等執(zhí)業(yè)規(guī)范的要求，持續(xù)履行盡職調(diào)查義務(wù)并對(duì)發(fā)行人新設(shè)全資子公司的事項(xiàng)進(jìn)行充分核查，導(dǎo)致招股說(shuō)明書信息披露存在遺漏；對(duì)信息披露核查把關(guān)不到位，導(dǎo)致發(fā)行上市申請(qǐng)文件信息披露存在嚴(yán)重錯(cuò)誤以及多處披露不準(zhǔn)確、前后不一致等情形。鑒于上述違規(guī)事實(shí)及情節(jié)，深交所決定對(duì)中天國(guó)富證券采取書面警示的監(jiān)管措施。而在1月份，中天國(guó)富證券就因上述保薦項(xiàng)目收到證監(jiān)會(huì)的罰單，兩名保代也被出具警示函。

年內(nèi)已有11家券商涉及投行業(yè)務(wù)違規(guī)

伴隨注冊(cè)制改革持續(xù)推進(jìn)，科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板先后試點(diǎn)注冊(cè)制，投行業(yè)務(wù)成為重要的利潤(rùn)增長(zhǎng)點(diǎn)，不過(guò)迅猛增長(zhǎng)背后，或存隱憂。

投行業(yè)務(wù)和自營(yíng)業(yè)務(wù)是中天國(guó)富證券的兩大支柱性業(yè)務(wù)，尤以前者更為突出。2019年、2020年年報(bào)顯示，投行業(yè)務(wù)占總營(yíng)收的比例分別為58.31%和52.37%。2019年，中天國(guó)富證券曾在近一個(gè)月時(shí)間內(nèi)被受理了3家科創(chuàng)板企業(yè)，為業(yè)界關(guān)注。

安信證券財(cái)報(bào)也顯示，2015年—2021年，該公司投資銀行業(yè)務(wù)手續(xù)費(fèi)凈收入分別為9.72億元、15.93億元、13.34億元、4.24億元、7.85億元、10.14億元、14.93億元。其中，2015年和2019年的同比增速分別為69.04%和85.14%，增速較高。

但公開(kāi)信息也顯示，2021年，中天國(guó)富證券保薦的IPO項(xiàng)目共17個(gè)，但至今通過(guò)發(fā)審會(huì)項(xiàng)目只有4個(gè)，有3個(gè)因撤回而終止，有3個(gè)被終止審查或注冊(cè)，余下的尚在問(wèn)詢及反饋狀態(tài)。而安信證券在2022年短短三個(gè)月內(nèi)，已在兩個(gè)投行項(xiàng)目上領(lǐng)罰單，為“同業(yè)之最”。

監(jiān)管曾多次表態(tài)，要嚴(yán)格壓實(shí)壓緊中介機(jī)構(gòu)責(zé)任，嚴(yán)懲未勤勉盡責(zé)機(jī)構(gòu)。證監(jiān)會(huì)數(shù)據(jù)顯示，2019年以來(lái)，查處中介機(jī)構(gòu)違法案件80起，涵蓋股票發(fā)行、年報(bào)審計(jì)、資產(chǎn)收購(gòu)、重大資產(chǎn)重組等重點(diǎn)領(lǐng)域。2021年，依法立案調(diào)查中介機(jī)構(gòu)違法案件39起，較去年同期增長(zhǎng)一倍以上，將2起案件線索移送或通報(bào)公安機(jī)關(guān)。

今年以來(lái)，監(jiān)管對(duì)中介機(jī)構(gòu)的監(jiān)管力度仍然不減。據(jù)中新經(jīng)緯不完全統(tǒng)計(jì)，截至3月16日，今年以來(lái)各監(jiān)管部門累計(jì)對(duì)券商至少下發(fā)了64張罰單，指向29家券商，其中投行業(yè)務(wù)仍是重災(zāi)區(qū)，占比為31.58%。

中山證券、新時(shí)代證券、東方花旗證券、國(guó)泰君安證券、安信證券、海通證券等11家券商，因涉及保薦中對(duì)發(fā)行人信息披露文件的真實(shí)性和準(zhǔn)確性未進(jìn)行充分核查驗(yàn)證；對(duì)發(fā)行人募集資金使用監(jiān)督不到位；簽字的財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告存虛假記載；未建立健全并有效執(zhí)行持續(xù)督導(dǎo)工作制度等違規(guī)行為，均在年內(nèi)被罰。

武漢科技大學(xué)金融證券研究所所長(zhǎng)董登新曾在接受中新經(jīng)緯采訪時(shí)提到，在全面實(shí)行注冊(cè)制改革等大背景下，市場(chǎng)更包容，券商IPO業(yè)務(wù)量會(huì)提升，但與此同時(shí)，券商所承擔(dān)的法律責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)也會(huì)更大，尤其若保薦人團(tuán)隊(duì)整體素質(zhì)不高，一旦遭受處罰，后果非常嚴(yán)重。(中新經(jīng)緯APP)

(文中觀點(diǎn)僅供參考，不構(gòu)成投資建議，投資有風(fēng)險(xiǎn)，入市需謹(jǐn)慎。)

標(biāo)簽： 投行業(yè)務(wù) 安信證券

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