申萬宏源私募資管業(yè)務(wù)三宗違規(guī) 與責(zé)任人收倆警示函

來源：中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)

中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京12月2日訊 中國證監(jiān)會網(wǎng)站近日公布上海監(jiān)管局下發(fā)的關(guān)于對申萬宏源證券有限公司采取出具警示函措施的決定和關(guān)于對朱敏杰采取出具警示函措施的決定。

經(jīng)查，申萬宏源證券有限公司在開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中存在三項問題。

一是在個別私募資產(chǎn)管理計劃運作過程中，在未事先取得投資者同意的情況下投資關(guān)聯(lián)方承銷的證券，違反了《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會令第151號，以下簡稱《私募管理辦法》）第六十六條第二款的規(guī)定。

二是未能將私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和其他業(yè)務(wù)進(jìn)行有效隔離，違反了《私募管理辦法》第五十九條的規(guī)定。

三是存在對不同私募資產(chǎn)管理計劃持有的同類資產(chǎn)采用不同估值方法的情形，且個別私募資產(chǎn)管理計劃未嚴(yán)格遵守公允估值原則，估值方法不合理。此外，公司個別私募資產(chǎn)管理計劃在相關(guān)債券已發(fā)生實質(zhì)違約的情況下未及時調(diào)整估值，估值程序存在缺陷。前述問題違反了《私募管理辦法》第四十三條的規(guī)定。

根據(jù)《私募管理辦法》第七十八條的規(guī)定，上海證監(jiān)局決定對申萬宏源證券有限公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

朱敏杰作為申萬宏源證券有限公司時任分管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理，對上述問題一和問題二負(fù)有責(zé)任。

根據(jù)《私募管理辦法》第七十八條的規(guī)定，上海證監(jiān)局決定對朱敏杰予以警示。

相關(guān)法規(guī)：

《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第五十九條：證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效措施，確保私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)在場地、人員、賬戶、資金、信息等方面相分離，不同投資經(jīng)理管理的資產(chǎn)管理計劃的持倉和交易等重大非公開投資信息相隔離，控制敏感信息的不當(dāng)流動和使用，切實防范內(nèi)幕交易、利用未公開信息交易、利益沖突和利益輸送。

《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第六十六條：證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全關(guān)聯(lián)交易管理制度，對關(guān)聯(lián)交易認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)、交易定價方法、交易審批程序進(jìn)行規(guī)范，不得以資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)與關(guān)聯(lián)方進(jìn)行不正當(dāng)交易、利益輸送、內(nèi)幕交易和操縱市場。

證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)以資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)從事重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和合同約定，事先取得投資者的同意，事后及時告知投資者和托管人，并向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)和證券投資基金業(yè)協(xié)會報告，投資于證券期貨的關(guān)聯(lián)交易還應(yīng)當(dāng)向證券期貨交易所報告。

《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第七十八條：證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、托管人、銷售機(jī)構(gòu)和投資顧問等服務(wù)機(jī)構(gòu)違反法律、行政法規(guī)、本辦法及中國證監(jiān)會其他規(guī)定的，中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)可以對其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令定期報告、暫不受理與行政許可有關(guān)的文件等行政監(jiān)管措施；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施。

以下為原文：

關(guān)于對申萬宏源證券有限公司采取出具警示函措施的決定

申萬宏源證券有限公司：

經(jīng)查，你公司（統(tǒng)一社會信用代碼：913100003244445565）在開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中存在如下問題：

一是在個別私募資產(chǎn)管理計劃運作過程中，在未事先取得投資者同意的情況下投資關(guān)聯(lián)方承銷的證券，違反了《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會令第151號,以下簡稱《私募管理辦法》）第六十六條第二款的規(guī)定。

二是未能將私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和其他業(yè)務(wù)進(jìn)行有效隔離，違反了《私募管理辦法》第五十九條的規(guī)定。

三是存在對不同私募資產(chǎn)管理計劃持有的同類資產(chǎn)采用不同估值方法的情形，且個別私募資產(chǎn)管理計劃未嚴(yán)格遵守公允估值原則，估值方法不合理。此外，公司個別私募資產(chǎn)管理計劃在相關(guān)債券已發(fā)生實質(zhì)違約的情況下未及時調(diào)整估值，估值程序存在缺陷。前述問題違反了《私募管理辦法》第四十三條的規(guī)定。

根據(jù)《私募管理辦法》第七十八條的規(guī)定，我局決定對你公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

如果對本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局

2021年11月24日

關(guān)于對朱敏杰采取出具警示函措施的決定

朱敏杰：

經(jīng)查，你任職的申萬宏源證券有限公司在開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中存在如下問題：

一是在個別私募資產(chǎn)管理計劃運作過程中，在未事先取得投資者同意的情況下投資關(guān)聯(lián)方承銷的證券，違反了《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會令第151號,以下簡稱《私募管理辦法》）第六十六條第二款的規(guī)定。

二是未能將私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和其他業(yè)務(wù)進(jìn)行有效隔離，違反了《私募管理辦法》第五十九條的規(guī)定。

你作為公司時任分管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理，對此負(fù)有責(zé)任。根據(jù)《私募管理辦法》第七十八條的規(guī)定，我局決定對你予以警示。

如果你對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中國證券監(jiān)督管理委員會上海監(jiān)管局

2021年11月24 日

標(biāo)簽： 責(zé)任人 私募 業(yè)務(wù)

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